当心！马斯克遇到的麻烦你也可能遇到

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2018年9月27日，美国证券交易委员会（SEC）正式指控特斯拉公司首席执行官、董事长伊隆·马斯克，认为其关于将特斯拉私有化的一系列言论涉及虚假和误导性陈述，涉嫌证券欺诈。

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SEC 23页的起诉书详述了事件过程，先简要回顾一下：

8月7日

中午12:48左右，马斯克在交易时段向其2200万Twitter粉丝发送推文，宣布正在考虑以420美元/股的价格（远高于特斯拉当时的股价）将特斯拉私有化，资金已到位。

其后，马斯克继续在Twitter上发布一系列言论，并通过公司网站等渠道发布致所有投资者和员工的公开信。

投资者对马斯克的上述声明迅速做出反应，8月7日首篇推文发布后到当天休市，特斯拉的股价上涨超过6%，收盘价379.57美元较前一交易日上涨10.98%。

8月13日

特斯拉官方发出以马斯克名义发布的“特斯拉私有化最新进展”。文中首次提及，马斯克仍在与基金和一些其他投资者商议特斯拉私有化问题，尚未向董事会或董事会任何委员会提出详细方案。马斯克称其提议是基于某种架构，使得任何想保留股份的现有股东在私有化后仍可以继续持股，而每股420 美元的收购价仅适用于想获利套现的股东。

8月24日

23:15左右，特斯拉官方宣布马斯克已放弃私有化计划。马斯克指出，没有保证大多数散户投资者在私有化过程中继续持有公司股份的有效方案。这是他首次公开说明特斯拉私有化对现有股东继续投资存在障碍，从而纠正了此前关于私有化将允许现有股东继续投资的错误言论。

9月27日

SEC正式提起诉讼，指控马斯克证券欺诈。

SEC经过调查认为，在8月7日发布推文时，马斯克尚未与任何潜在的融资伙伴讨论过具体的交易条款，并且清楚这笔交易还将受诸多因素的影响，存在不确定性。而他的推文导致特斯拉股价当日跳升超过6个百分点，对市场造成了重大影响。

SEC认为，谨慎提供真实准确的信息是CEO最重要的义务之一，这一标准同样适用于通过社交媒体或其他非传统形式发布的信息。因此综合事件整体情况指控马斯克违反了联邦证券法的反欺诈条款，希望法院作出包括禁止马斯克担任上市公司高管或董事等在内的多项判决和处罚。

有吃瓜围观的小伙伴与小多交流此事，小多挑选其中几个代表性问题与大家分享：

01

国内也有“马斯克事件”吗？

答：有。SEC起诉马斯克做出的误导性陈述行为，同样也是中国证监会的打击重点。2018年上半年，中国证监会立案调查信息披露违法违规案件39件，同比增长50%；其中办结17件，查实16件，含重大遗漏、误导性陈述11起。

02

上市公司的哪些领导容易遇到马斯克这样的麻烦？

答：根据法律法规，上市公司董事、监事和高级管理人员都有可能遇到马斯克这样的麻烦。特别是上市公司董事长、总经理，由于工作职务使得他们的曝光率更高，话语影响力更大，稍有不慎即可能成为事件焦点。

2017年9月24日，某上市公司董事长、公司实际控制人在接受媒体采访时表示，公司“石墨烯产量及产能居全国第一”、“在石墨烯的技术储备和生产上在国内是绝对的第一”等。此后公司股价大幅上涨。经监管机构问询，公司披露公告称，上述内容系董事长根据个人信息总结做出的个人判断，没有具体权威依据。该董事长后被监管机构采取了监管措施。

03

上市公司如何预防这样的麻烦？

答：三条建议。一是上市公司的每位董监高，个人都要有合规意识，即在接受采访、对外讲话时，同样需要遵守信息披露真实、准确、完整、公平的基本原则。二是强烈建议公司通过信息披露管理制度将个人与市场或者媒体的交流行为纳入统一管理。由公司专业的信息披露团队负责统筹管理，把握对外披露口径。三是遇到危机事件时更需谨慎应对，切勿在信息不全、尚未确认的情况下贸然发声。

例如近期的京东事件，9月2日，刘强东被爆在美涉性侵案时，京东官方火速发布声明称，刘强东先生在美国商务活动期间，遭遇到了失实指控，经过当地警方调查，未发现有任何不当行为。

9月5日，美国警方公开相关文件，引发了市场质疑。多家美国律所随即宣布调查京东是否失实披露刘强东案情，并可能发起集体诉讼，要求赔偿投资者损失。

SEC的调查还将继续，小多也将保持关注，及时和大家分享。还没有关注的小伙伴可以扫描文末二维码关注小多金服，第一时间收看相关分享哦~

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